整顿交易所别忘保障投资者利益

2020-03-13 20:07:52

作者 : 艺术播报

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各类交易所清理整顿工作正有条不紊地进行。在2月2日召开的清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议首次会议(简称联席会议)上,中国证监会主席郭树清提出了开展清理整顿工作的主要思路,并对启动实施清理整顿工作方案作出了具体安排。同时,郭树清提出尽快启动方案实施,确保在6月30日前完成各项工作。

虽然清理整顿工作正有条不紊地进行,但大有“顶风作案”的交易所在逆市扩张。此外,如何保障投资者利益的配套细也并未出台。参与各类交易所交易的投资者犹如汪洋中的一叶扁舟,只能随波逐流。

郑州文交所仍逆市扩张

2011年11月国务院出台“38号令”(《国务院关于清理整顿各类交易所切实防范金融风险的决定》)对市场进行规范;2011年12月28日,中国证监会网站上公布了《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》,就设立黄金交易所或在其他交易场所内设立黄金交易平台的有关事项作出通知。

整顿交易所别忘保障投资者利益

而上周部际联席会议的首次召开,更是预示着清理整顿各类交易所共工作逐步进入“加速推进”阶段。

上周召开的联席会议首次明确并细化了参与清理整顿的各部门职责和责任。证监会作为牵头单位,要切实做好统筹协调、督促检查,掌握全面情况,确保清理整顿工作有序开展。联席会议成员单位要在国发38号文件指导下,完善细化相关政策,承担行业指导职责,推动清理整顿工作顺利开展。各省级人民政府作为组织实施清理整顿和规范市场秩序的责任主体,要按照“谁的孩子谁抱”的原则,担监管责任,全面排查风险隐患,提前化解矛盾纠纷,切实维护社会稳定。

但清理整顿工作有条不紊的推进并未能彻底镇住“野蛮生长”的艺术品股票市场,2月5日,郑州文化艺术品交易所(郑州文交所)宣布,该所杭州网点已于当日正式运营,这是该所继金华之后,在浙江设立的第二个网点。与此同时,该所位于浙江温州、义乌、慈溪的3个网点亦开始试运营,而宁波、嘉兴、衢州3个网点则进入加紧筹备。

上述情况并不仅仅是个案。天津贵金属交易所(天贵所)的交易品种黄金(天通金)交易至今并未暂停交易,交易所只是公告暂停了新开户投资者的申请。

对此,市场人士认为,地方政府为引入资金,各怀金融兴市的期望,也推升了竞相追逐大力兴建各类交易所的热潮。

北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越(微博)曾尖锐地指出,地方政府热衷于建设市场,因为交易所的设立可以形成聚集效应,不仅能吸引巨大的资金流,而且如果交易所做大,对相关的仓储、物流等行业都有益。

“更甚者,在很多交易所中,地方政府很可能是以国有投资公司的形式成为交易所股东。”胡俞越说。

业内人士认为,各地政府阻力程度会有所不同。对于资本市场发展相对成熟地区,加强监管问题就不大,而对于交易所热潮方兴未艾的地区最困难。这和城市定位有关,比如有的城市定位是区域经济中心,如果没有这些交易所,那么大宗商品集散的功能就缺失了,所以阻力会较其他地区更大。

暂停交易困住投资者

面对整改,也有部分交易所以暂停交易、修改交易规则等方式来积极应对监管层的整风行动,但各类交易所暂停交易后,却无法解决投资者拿回被困资金的难题。

近期,关于深证文化产权交易所(深圳文交所)目前被冻结资金已达2亿元,涉及数百名投资人的消息在网络上疯传,投资者前往交易所讨说法却未果的信息也频频传来。

据悉,早在国务院出台38号令前半年,深圳文交所艺术品份额交易便已停牌,而自该所3月22日停牌后一直未能复牌,有投资者计算,按停牌前收盘价计算,累计冻结资金已达2亿元。

此外,深圳文交所于3月5日路演的“天香琼脂”尚未上市,但投资人参加路演后已将申购款项打到深圳文交所账户,此类投资人同样遭遇了尚未上市就被资金冻结的尴尬境地。

“虽然深圳文交所的停牌和目前无法复牌有一定不可抗因素,但文交所并不能因此免除责任。由于合同无法继续履行,双方可解除合同,退还资金、交还原物,并由责任主体赔偿损失、承担违约金。”一位不愿署名的律师在留意文交所动态后表示,虽然目前监管部门并未对清理整顿工作的善后事宜作出明确表态,但针对各类交易所投资者利益保护的相关法律法规应尽快出台。目前由于相关法规细则还未出台,各类交易所投资者的维权诉求仍旧“无章可循”。

另一位市场人士也表示,对于目前仍持有份额产品等投资品的投资者权益如何维护,需尽快形成一个相对较为统一、具体的解决方案。“在清理整顿交易场所时应对投资者权益保护多加考虑。除了按照‘谁的孩子谁抱’的原则,还应该做到‘谁的孩子惹的事谁管’。”

此外,有市场人士建议,希望由深圳市政府主导对深圳文交所份额交易的内幕交易嫌疑进行彻查,且对过程、结果和后续处理作正式公告,最终落实“谁的孩子谁抱”的原则。

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