美国拍卖业发展概况其对我国拍卖业发展的借鉴意义

2009年我曾对美国拍卖业进行了专门的考察，现从中美两国拍卖业比较的角度来谈谈考察美国拍卖业的感受，让大家对美国拍卖业有一个较为直观的认识。

首先，美国业的发展历史很悠久。自17世纪欧洲殖民者将拍卖方式引入美洲，到现在已经有300多年的历史了。相比较而言，我国拍卖业的历史较短，大概是19世纪鸦片战争以后才引入到我国的。但两国也有些相似的地方。两国的拍卖业都可以大体上分为两个阶段。美国拍卖业以第二次世界大战为界，可以分为两个阶段，二战前为传统拍卖，二战后为现代拍卖。我国以20世纪50年代为界，拍卖大体上也可以发分为两个阶段，之前为传统拍卖，上世纪80年代恢复之后的拍卖可以看做是现代拍卖。

其次，美国拍卖业发展非常快，年度成交额增长平稳。在美国拍卖业可以说是一个不受经济危机影响的行业。经济形势好的时候拍卖业发展，经济形势不好的时候拍卖业也发展，除了在二战期间因战争原因拍卖业曾受到过一定影响外，拍卖业在美洲一直持续发展，即便是在1929年经济大萧条期间，拍卖业也照样很兴旺，因为有大量的破产财产拍卖。尤其是自20世纪90年代开始，美国拍卖师业开始使用上了电脑、网络等现代化技术和设备，这些现代化工具极大地促进了美国拍卖业的快速发展。世界金融危机期间，我在美国考察时并未感受到经济危机对拍卖业的明显影响。我收集到由美国拍卖师协会NAA统计的2002-2007年度美国拍卖业的成交数据，具体数据是这样的：2002年是1953亿美元，2003年是2032亿美元，2004年为2172亿美元，2005年为2402亿美元，2006年为2572亿美元，2007年为2707亿美元。这仅仅是美国现场拍卖成交额的统计，不包括网络拍卖。这些数据表明，美国拍卖业自2002年至2007年一直处于增长之中，而且增长速度非常平稳，年平均增长率约为5-6%，不仅总成交额在增长，几乎每一类拍卖标的都曾增长趋势。而在这期间，美国的国民经济增长率始终徘徊在2%以下。

第三，美国拍卖业的市场化程度非常高，发展非常成熟。美国拍卖业是一个100%市场化的行业。美国拍卖业的生存和发展不依靠任何国家政策性的扶持，甚至没有专门的规范拍卖活动的法律，所有的拍卖活动都遵循一般的财产法、买卖法和合同法。美国拍卖业的标的来源几乎百分百来源于市场，既不存在类似我们国家的公物拍卖、政策性土地拍卖与矿产资源拍卖、政策性破产资产拍卖，也不存在类似我国的司法强制执行拍卖，但是其民品拍卖非常发达，拍卖标的主要来源于民间委托，但是美国拍卖业的发展水平却非常成熟，目前拍卖业容纳了3万多名拍卖师，而且拍卖师队伍还在逐年增加。而我国拍卖业目前主要是政策性拍卖为主，市场化程度不高，目前我国拍卖业的注册拍卖师还不足1万人，尽管如此，大家已经感觉到我们拍卖业已经饱和了，今年(注：2009年)拍卖师资格考试人数较往年没有明显提高，甚至略有下降，这一点说明，大家对拍卖师的前景不乐观。

第四、美国拍卖业的大众化程度非常高，拍卖已经成为一种为社会成员普遍接受的交易方式。据2004年一项调查数据显示，超过一半美国人参加过现场拍卖。当问到参加拍卖会的原因时，大家首选的原因是参加拍卖活动很有趣，能够获得有意向不到的体验。其中97%人认为参加拍卖活动很有意义;92%的人对参加过的拍卖活动印象深刻;83%的人认为拍卖是有趣的交易形式;51%人认为参加拍卖会可以买到非常值得购买的东西;65%的人认为在拍卖会上可以买到在别处无法买到的东西;53%的人认为拍卖可以获得意向不到的价格方面的惊喜;另外还有很多人认为拍卖活动是一种值得全家人一起参加的活动。调查数据表明，美国人平均来看，愿意参加不超过1.3小时车程的拍卖活动，其中75%的人愿意带着家人一起去参加。事实上，网络拍卖为现场拍卖带来了更多的客户，而不是相反。另外，调查结果显示，登记参加拍卖会的人，其中92%的人会竞价，87%的人会买东西。在早期，美国拍卖大都是露天举行的，通常全家人会像赶集一样去参加。即使在今天拍卖活动大多改为室内举行的情况下，许多美国人仍然保留着自带板凳参加爱拍卖活动的习惯。因此，在美国，人们参加拍卖活动不仅仅是为了去买东西，更多的是把拍卖视为一种社交活动参加的。

第五，美国拍卖业的拍卖标的种类非常丰富。可以说，凡是我们能想象到可以交易的东西，几乎都可以成为美国拍卖的标的。以2006年的现场成交额为参考值，按各标的拍卖成交总额占有的分量顺序来看，美国拍卖业的主要标的包括：(1)民用住宅类，2006年的拍卖成交总额为160亿美元，大概相当于人民币1200亿元，与2005年相比，增长了12.5%，2006年美国拍卖业的平均增长率为7.1%。(2)工商业性质的房地产，包括商务写字楼、加油站建筑、零售商店，以及工业用仓库、货栈等。2006年成交额的增长率是9.3%。(3)土地和农用地，2006年度的增长率为8.4%。随着美国城市化进程的深入和从事农业活动人口的减少，越来越多的土地进入拍卖市场。(4)艺术类、古玩和其他收藏。2006年的增长率为9%，虽增长率高，但因其成交总量比土地和农用地类产拍卖低，因此排在地四位。(5)慈善拍卖2006年业绩占拍卖成交总额的6.6%。越来越多的集团发现慈善拍卖可以比其他方式募得更多的钱。(6)机动车，2006年业绩占拍卖成交总额的6.5%。这类拍卖的专业化程度最高，而其是所有拍卖种类中成交速度最快的。(7)工商业机械设备，2006年增长率是1%。(8)家畜拍卖，2006年的增长率为1.4%。(9)个人财产拍卖(主要指遗产拍卖)的增长率为0.6%。(10)还有两类负增长率的标的，一类是农用机械拍卖，增长率为-0.7%;另一类为知识产权拍卖，增长率为-1.6%。

第六，美国拍卖业非常注意对拍卖的宣传工作。拍卖公告不是法定的拍卖程序，但是美国拍卖业非常注意对拍卖的宣传工作。美国拍卖业近年来之所以获得快速的发展，原因是多方面的。其中一个重要的原因是得益于一些与拍卖相关的电视节目的影响。美国有许多与拍卖和评估有关的电视节目，这些电视节目不但具有较强的娱乐性，而且起到了很好的普及拍卖知识的教育作用，为拍卖活动赢得了大批新的客户。上面我们提到的慈善拍卖和文物艺术品拍卖，这几年成交额的增长主要于电视节目有关。此外，美国的拍卖企业也非常注重宣传自己。2003年的调查显示，91%的拍卖企业会在地方报纸上做广告宣传(不是公告)，75%的公司会通过电子邮件进行宣传，62%的企业会在其他出版物上做广告宣传，59%的公司会利用网站进行宣传，只有9%的公司愿意在电视上做广告。2007年拍卖企业支出的广告费大约为38亿美元，比2006年增长了8.9%。拍卖公司平均要将企业收入的20%用于广告和宣传方面。

我想结合美国拍卖的实际情况，纠正一些我们以往对拍卖业的误解。一是认为我国的房地产拍卖比国外的房地产拍卖起步晚的观点是错误的。美国房地产交易的历史已经很悠久了，但是拍卖作为房地产交易的一种常用方式被社会大众所普遍接受也是近十几年的事，这与我国的房地产拍卖几乎是同时起步的，2003年时，美国拍卖业排前四位的分别是慈善拍卖、艺术品拍卖、农业机械设备拍卖和个人资产拍卖。住宅类房地产拍卖只能排在第5位，直到去年2008年，住宅类房地产拍卖才跃居第一位。二是认为网络拍卖会影响现场拍卖(类似我国的传统拍卖)，调查数据显示，网络拍卖促进了美国的现场拍卖，而不是妨碍了美国的现场拍卖。三是认为向竞买人收取保证金是我国拍卖业创造的先例，原因是我国竞买人不够成熟，诚信度较低。实际上美国拍卖业很早就对竞买人收取保证金了，尤其是价值比较高的标的。四是向买受人收取相关的税收一定会影响拍卖业的发展，事实上美国拍卖中，向买受人收取的税率是非常高的，美国拍卖业并未因此受到影响。当然这可能与国情有关。

以上是对美国拍卖业的一个简要介绍，考察美国拍卖业的主要目的在于通过比较发现我们自身的不足，在借鉴国外先进经验的基础上，学以致用，解决我国拍卖业所面临的现实问题。